Hàng loạt vi phạm, Chứng khoán VIX bị phạt 315 triệu đồng
VIX bị UBCKNN xử phạt do cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản, giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản…
 |
| VIX vi phạm nhiều lỗi trong việc nhận lệnh, thực hiện giao dịch của khách hàng, cho vay ký quỹ... |
Ngày 8/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VIX (mã chứng khoán: VIX) với tổng số tiền 315 triệu đồng.
Cụ thể, công ty này bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Theo UBCKNN, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty. Công ty còn cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Bên cạnh đó, VIX còn bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. VIX đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.
Ngoài ra VIX còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm (bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty).
Mai Chi
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng KhoánGiá trên sàn tăng vọt, lãnh đạo Phát Đạt đăng bán hàng triệu cổ phiếu PDR
06/12/2023Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc và kế toán trưởng Phát Đạt đăng ký bán ra hơn 1,56 triệu cổ phiếu PDR giữa bối cảnh cổ phiếu tăng giá gấp 2,7 lần trong 1 năm.
-
Chứng KhoánBia Sài Gòn Bình Tây đưa cổ phiếu lên UPCoM
05/12/2023Hơn 87,5 triệu cổ phiếu SBB sẽ được giao dịch trên UPCoM từ ngày 12/12.
-
Chứng KhoánCổ phiếu PET tăng khoảng 50% so với đầu năm, cổ đông giao dịch sôi động
05/12/2023Công đoàn Petrosetco, Chủ tịch HĐQT và Tổng giám đốc đều thực hiện giao dịch liên quan cổ phiếu PET.
-
Chứng KhoánĐã thoái sạch cổ phiếu từ 2 năm trước, 1 cá nhân vẫn lãnh phạt vì “mua chui”
02/12/2023Từ ngày 3/12/2021, ông Vũ Văn Quân đã thoái sạch cổ phiếu nắm giữ tại Công ty cổ phần Tư vấn Điện lực Dầu khí Việt Nam nhưng hiện tại, ông này vẫn bị UBCKNN xử phạt 100 triệu đồng do mua 523.000 cổ phiếu PPE hồi tháng 10/2021 mà không thông báo.
-
Chứng KhoánChủ tịch Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia nắm gần 83% vốn công ty
01/12/2023Ông Lê Thanh - Chủ tịch HĐQT đã mua toàn bộ cổ phần thoái vốn từ 3 cổ đông lớn.
-
Chứng KhoánVN-Index lần thứ 4 vượt mốc 1.100 điểm trong tháng 11
29/11/2023Thị trường đi lên trong nghi ngờ khi thanh khoản trong tình trạng cạn kiệt dần.
- bình luận
- Viết bình luận