Ngay trong tháng đầu năm 2015, cơ quan quản lý thị trường là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phải rất "vất vả" trong công tác xử lý vi phạm, đặc biệt là việc sử dụng tài khoản ảo, tài khoản khống nhằm mục đích thao túng giá, trục lợi.

Cụ thể, hai quyết định được UBCKNN liên tục công bố ngày 28/1 đều cùng một mục đích xử phạt hành vi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Trong đó, ông Nguyễn Tất Bảo Hoàng (địa chỉ: 91/1 Ngô Gia Tự, Phường. 2, Quận. 10, Tp. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 30 triệu đồng với thời gian giao dịch vi phạm từ ngày 8/1/2014 đến ngày 30/6/2014 và ông Lâm Thành (địa chỉ: 208 Hà Tôn Quyền, Phường 6, Quận. 11, Tp. Hồ Chí Minh) bị phạt 25 triệu đồng với thời gian giao dịch vi phạm từ ngày 8/1/2014 đến ngày 27/5/2014. Mức phạt của ông Lâm Thành có tình tiết giảm nhẹ do người vi phạm hành chính là người già yếu.

Trước đó, trong ngày 23/1/2015, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đỗ Thị Lệ Hằng (địa chỉ: 11H Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) với mức phạt 30 triệu đồng. Nguyên nhân khiến bà Hằng lãnh án phạt này là do từ ngày 7/1/2014 đến ngày 17/6/2014, bà Hằng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.

Cùng ngày, ông Bùi Ngọc Quốc Hưng (địa chỉ: 125/2 Lê Lợi, Phường 3, Quận Gò Vấp, Tp. Hồ Chí Minh) cũng bị xử phạt 30 triệu đồng với vi phạm tương tự. Thời gian vi phạm của ông Hưng từ ngày 2/1 đến 30/6/2014. 

Cũng với vi phạm này, vào ngày 22/1/2015, ông Vòng Thành Dũng (địa chỉ: 56/3/10 Trịnh Đình Trọng, Phường Phú Trung, Quận Tân Phú, Tp. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 30 triệu đồng, thời gian vi phạm từ 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014.

Trong ngày 21/1/2015, UBCKNN tiếp tục thêm 3 quyết định xử phạt cũng nhằm vào hành vi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Các nhà đầu tư vi phạm gồm có ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ: Số 3 Ngách 37/3 Đông Tác, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội) - thời gian vi phạm từ 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014; ông Mai Ngọc Hiền (địa chỉ: 140/7 Trần Huy Liệu, Phường 15, Quận Phú Nhuận, Tp. Hồ Chí Minh) - thời gian vi phạm từ 9/1/2014 đến ngày 5/6/2014 và ông Mai Văn Nam (địa chỉ: 702 Lô B5 Chung cư Phường 3, Quận 4, Tp. Hồ Chí Minh) - thời gian vi phạm từ 15/1/2014 đến ngày 30/6/2014. Mức phạt chung là 30 triệu đồng/người.

Ngày 13/1/2015, một trường hợp tương tự bị UBCKNN xử phạt là ông Hoàng Văn Toàn (địa chỉ: Số 9 - BT1 - X2, Bắc Linh Đàm, Quận Hoàng Mai, Tp. Hà Nội). Ông này cũng bị xử phạt hành chính 30 triệu đồng với vi phạm diễn ra từ ngày 6/1/2014 đến ngày 23/6/2014.

Ngoài ra, cũng trong ngày 13/1/2015, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt ông Hương Trần Phương Nam (địa chỉ: P404-C4 Thành Công, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội) với mức phạt lên đến 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 60.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn FLC (MCK: FLC) từ ngày 18/8/2014 đến ngày 10/10/2014.

Đồng thời phạt bà Cao Thị Minh Trang (địa chỉ: 1/7/5 đường Tô Hiệu, Phường Nguyễn Trãi, Quận Hà Đông, Hà Nội) cũng với mức 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 55.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và sản xuất Thống Nhất (mã chứng khoán: GTN) từ ngày 21/10/2014 đến ngày 22/10/2014.

Mai Chi