Kinh doanh sa sút, Chứng khoán Sen Vàng còn liên tiếp lãnh phạt
Trong bối cảnh hoạt động kinh doanh sa sút, Công ty chứng khoán Sen Vàng còn liên tục bị UBCKNN xử phạt. Mức xử phạt mới nhất lên tới 185 triệu đồng.
 |
| Hình ảnh website Chứng khoán Sen Vàng |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng.
Theo đó, công ty này bị phạt 40 triệu đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Sen Vàng còn bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro.
Theo UBCKNN, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, theo quyết định xử phạt của UBCKNN, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành.
Đến thời điểm kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.
Tổng cộng, mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.
Trước đó, hồi tháng 6/2019, công ty này cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Hiện, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng vẫn nằm trong tình trạng kiểm soát cho đến 28/10/2019. Hồi cuối tháng 1/2019, UBCKNN thông báo rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty này.
Báo cáo kết quả hoạt động riêng trong quý II/2019, công ty này báo lỗ gần 6 tỷ đồng (cùng kỳ lỗ 14,7 tỷ đồng).
Mai Chi
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng Khoán“Đại gia” ngành bia chia tiền, tỷ phú người Thái nhận quà “siêu to, siêu khổng lồ”
24/08/2019Mặc dù đã hoàn thành nghĩa vụ chia cổ tức năm 2018, song Sabeco vẫn “tặng” thêm cho cổ đông một đợt chia cổ tức bổ sung. Tổng tỷ lệ chia cổ tức của hãng bia này lên tới 50% cho năm 2018 và số “tiền tươi thóc thật” mà ông chủ Thái nhận về lên tới trên 1.700 tỷ đồng.
-
Chứng Khoán“Ôm” gần 30 ha đất Vân Đồn suốt 15 năm, đại gia Sudico nhận tin “đắng”
23/08/2019Dự án Khu du lịch sinh thái Sông Đà - Ngọc Vừng được UBND tỉnh Quảng Ninh giao Sudico triển khai từ năm 2004 với tổng diện tích 28,7ha tuy nhiên đến nay, tiến độ triển khai vẫn rất chậm chạp và hiệu quả thấp, do đó, dự án này đang đứng trước nguy cơ cao bị thu hồi đất.
-
Chứng KhoánLần đầu trong lịch sử: Tài sản của ông Phạm Nhật Vượng vượt 10 tỷ USD
23/08/2019Với giá cổ phiếu VIC tăng mạnh trong ngày hôm qua, giá trị tài sản của ông Phạm Nhật Vượng đã lên tới 235.200 tỷ đồng, lớn hơn cả quy mô vốn hoá của nhiều công ty lớn như Vinamilk, PV GAS, ACV, Sabeco.
-
Chứng KhoánVJC có thể được thêm vào danh mục của hai quỹ ETF VanEck và DB
21/08/2019Với tỷ trọng được mua vào của VJC sẽ chiếm khoảng 4,21% danh mục FTSE, tương đương 3,4 triệu cổ phiếu VJC.
-
Chứng Khoán"Lão tướng" rời ghế và chuyện hi hữu của “đại gia” Xây dựng Hoà Bình trong 32 năm
21/08/2019Lần đầu tiên sau 32 năm hoạt động, Xây dựng Hoà Bình bổ nhiệm CFO mới. Nhân tố “8x” này được bổ nhiệm thay cho "lão tướng" Phan Ngọc Thạnh có đơn xin từ chức vì lí do sức khoẻ.
-
Chứng KhoánCông ty bầu Đức “bán con” cho tỷ phú USD, thương vụ “nghìn tỷ” gây chú ý
20/08/2019Sau khi chuyển nhượng 100% vốn góp tại Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Cao su Đông Dương cho Thadi vào hồi tháng 6, HAGL Agrico tiếp tục thực hiện thêm thương vụ “nghìn tỷ” với việc chuyển nhượng toàn bộ vốn góp tại Công ty TNHH Đông Pênh cho công ty ông Trần Bá Dương.
- bình luận
- Viết bình luận