Nhiều hành vi không minh bạch vẫn diễn ra trên thị trường chứng khoán trong thời gian gần đây

Ngày 20/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành 1uyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Minh Tú (Địa chỉ: Số 4, ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội).

Theo đó, ông này bị phạt tiền 550 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 108 ngày 23/9/2013 của Chính phủ. Nguyên nhân là từ ngày 29/3/2016 đến 17/4/2017, ông Hoàng Minh Tú đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu KDM của Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là Công ty cổ phần Đầu tư HP Việt Nam).

Tuy vậy, thanh tra UBCKNN cũng cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Hoàng Minh Tú.

Trước đó, hàng loạt cá nhân và tổ chức cũng nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính của UBCKNN. Cụ thể, ngày 19/9, bà Nguyễn Thị Phương Anh (địa chỉ số 24 Nguyễn Đăng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh) bị phạt tiền 65 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Phương Anh là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Linh Hương – Kế toán trưởng của Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán: TDG). Tuy nhiên, bà này đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua 7.662.700 và bán 7.357.530 cổ phiếu TDG từ ngày 15/6/2017 đến ngày 29/6/2018.

Một cá nhân khác là bà Hồ Đăng Khánh Ngân (địa chỉ: C3/10A đường Phạm Hùng, ấp 4, xã Bình Hưng, TPHCM) ngày 21/9 vừa qua cũng bị Thanh tra UBCKNN phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Hồ Đăng Khánh Ngân là người có liên quan của ông Hồ Quốc Việt – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thủy điện miền Trung (mã chứng khoán: CHP). Bà Ngân đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua và bán 30.780 cổ phiếu CHP từ ngày 1/2/2018 đến ngày 9/2/2018).

Ngoài ra, cũng với vi phạm tương tự, ngày 14/9/2018, Công ty chứng khoán Kim Eng (trụ sở tại Thái Lan) bị xử phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 23/2/2018, Kim Eng đã bán 400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Bến xe Miền Tây (mã chứng khoán: WCS) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 125.300 cổ phiếu xuống 124.900 cổ phiếu (tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,01% xuống 4,996%), không còn là cổ đông lớn của WCS. Tuy nhiên, đến ngày 5/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc không còn là cổ đông lớn của Kim Eng Securities Public Company Limited).

Mức phạt tương ứng bị Thanh tra UBCKNN áp dụng cho Quỹ đầu tư Tundra Vietnam (trụ sở tại Thuỵ Điển) vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 23/02/2018, Tundra Vietnam Fund – TVF, chủ tài khoản số DBHFCA 7008 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán TPHCM đã thực hiện giao dịch mua 400.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên (mã chứng khoán: TNG), dẫn đến số lượng cổ phiếu TNG sau giao dịch tăng từ 1.717.675 cổ phiếu lên 2.177.675 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,18% lên 5,15% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên. Song phải đến ngày 16/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng nêu trên của TVF).

Một tổ chức khác là Công ty cổ phần Sản xuất, thương mại và dịch vụ ô tô PTM vừa mới đây cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty Sản xuất, thương mại và dịch vụ ô tô PTM công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016.

Mai Chi