Dính hàng loạt vi phạm, một công ty chứng khoán bị phạt 365 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông tin về việc xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest với 5 sai phạm.
Cụ thể, theo kết luận của Thanh tra UBCKNN, Chứng khoán SmartInvest bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Bên cạnh đó, công ty chứng khoán này còn bị phạt tiền 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quĩ chứng khoán. Đến ngày 9/1, công ty có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quĩ.
Thứ ba, công ty bị phạt tiền 50 triệu đồng với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của Chứng khoán SmartInvest, đến ngày 9/1 công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo qui định.
Thứ tư, với lỗi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt 70 triệu đồng. Tuy nhiên, đến ngày 9/1, công ty đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng qui định.
Cuối cùng, Chứng khoán SmartInvest bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 9/1, công ty rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các qui định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng qui định.
Như vậy, với hàng loạt sai phạm như trên, Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt tổng cộng 365 triệu đồng.
Mai Chi
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng Khoán“Giao dịch ngầm” hàng trăm tỷ đồng tại công ty của đại gia Nam Định
21/01/2020Trong khi khớp lệnh tăng gấp 3 so với thông thường thì ở phương thức thoả thuận, phiên hôm qua chứng kiến có tới hơn 6 triệu cổ phiếu MWG của Thế Giới Di Động được sang tay, tổng giá trị giao dịch thoả thuận ở mức 743,6 tỷ đồng (chưa rõ bên mua, bên bán là ai).
-
Chứng Khoán“Sắm Tết” đẳng cấp vợ đại gia: Chi hơn 2.000 tỷ đồng, lọt top giàu nhất chứng khoán Việt
20/01/2020Ngay trước thềm Tết nguyên đán, vợ đại gia Bùi Thành Nhơn công bố đã mua vào 39,5 triệu cổ phiếu NVL (trị giá khoảng 2.133 tỷ đồng) để “đầu tư” chứng khoán và theo đó trở thành cổ đông lớn của Novaland, nằm trong top 20 người giàu nhất thị trường chứng khoán Việt Nam.
-
Chứng KhoánYếu tố cốt lõi để chứng khoán Việt Nam được thăng hạng nằm ở đâu?
19/01/2020Thăng hạng thị trường là một trong những yếu tố tích cực đối với thị trường Việt Nam. Tuy nhiên, hiện nay thị trường chứng khoán Việt Nam đang vướng phải hạn chế về tiêu chí thanh toán và bù trừ. Cụ thể hơn, Việt Nam đang yêu cầu các nhà đầu tư phải có sẵn tiền hoặc cổ phiếu tại thời điểm đặt lệnh mặc dù chu kỳ thanh toán là T+2 vì quan ngại xảy ra giao dịch thất bại.
-
Chứng KhoánÁi nữ bí ẩn của đại gia phố núi từng giàu nhất Việt Nam bất ngờ lộ diện
19/01/2020Con gái của một đại gia phố núi bất ngờ lộ thông tin khi đăng ký doanh nghiệp là thông tin đáng chú ý tuần qua.
-
Chứng Khoán"Không nên quá lo ngại về những diễn biến của xung đột Mỹ-Iran"
18/01/2020Đây là khuyến nghị được chuyên gia chứng khoán từ VNDirect đưa ra trong một báo cáo phân tích gần đây.
-
Chứng Khoán“Con cưng” VinFast của tỷ phú Phạm Nhật Vượng tiêu thụ ra sao ở Việt Nam?
18/01/2020Với hơn 17.000 đơn đặt hàng ô tô trong năm 2019, doanh số VinFast sau một thời gian gia nhập thị trường ô tô Việt đã đạt khoảng 50% so với doanh số của một số hãng xe như Honda, Ford, Mazda, Kia, Mitsubishi.
- bình luận
- Viết bình luận