Hình minh hoạ.

Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính 550 triệu đồng với ông Nguyễn Thanh Lâm (quận Phú Nhuận, TP HCM) do hành vi thao túng cổ phiếu.

Nhà đầu tư này đã sử dụng 57 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu DL1 của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Dịch vụ công cộng Đức Long Gia Lai. Tuy nhiên, cơ quan giám sát cho biết, không phát hiện số tiền lợi ích bất hợp pháp từ hành vi này.

Cùng thời điểm xử phạt ông Lâm, Ủy ban chứng khoán cũng ra quyết định xử phạt 100 triệu đồng với bà Trần Thủy Tiên (quận Bình Thạnh, TP HCM) do không công bố thông tin về giao dịch mua cổ phiếu.

Ngày 20/4/2018, bà Tiên đã mua 440.993 cổ phiếu của Công ty cổ phần Giầy Sài Gòn (mã CK: SSF), dẫn đến sở hữu sau giao dịch tăng từ 415.374 cổ phiếu lên 856.367 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 13,37% lên 27,56%). Tuy nhiên, nhà đầu tư này đã không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban chứng khoán.

Ngoài ra, CTCP Thiết bị (Machinco) cũng bị phạt 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP: Phạt tiền từ 300 triệu đồng đến 400 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. 

Trong tháng 5/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt 4 công ty, gồm CTCP Dệt may 29/3, CTCP Điện cơ Thống Nhất (Vinawind), CTCP Dược phẩm Vĩnh Phúc và CTCP Cấp nước Sơn La, mỗi công ty 350 triệu đồng vì chây ì đăng ký giao dịch chứng khoán.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt CTCP Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai 300 triệu đồng vì vi phạm hành chính tương tự.

Nguyễn Khánh