Thao túng cổ phiếu SPI, một cá nhân phải nộp lại 9,3 tỷ đồng lợi bất hợp pháp
Vì thao túng cổ phiếu của Công ty CP Đá Spilit (mã Ck: SPI), bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã bị phạt 600 triệu đồng; đồng thời buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 9,3 tỷ đồng, mức cao kỷ lục từ trước đến nay.
Mức phạt cá nhân thao túng cổ phiếu vừa ban hành là mức phạt kỷ lục, cao nhất từ trước đến nay. Ảnh minh họa
Theo thông tin từ Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), căn cứ vào kết quả kiểm tra và xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần đá Spilít (mã chứng khoán: SPI).
Hành vi này vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.
Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Đến ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy.
Cụ thể, hình thức xử phạt chính đối với bà Thuý là phạt tiền 600.000.000 đồng. Ngoài ra, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đó là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng.
Quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017
Nguyễn Khánh
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng KhoánBitcoin lao dốc, thị trường chứng khoán nhiều nơi sụt giảm
27/12/2017Sự sụt giảm của đồng Bitcoin đang bắt đầu làm tổn thương thị trường chứng khoán ở nhiều nơi trên thế giới từ đầu tuần này, một chuyên gia kinh tế của ngân hàng Wells Fargo cho biết.
-
Chứng KhoánIPO Tổng công ty Sông Đà: Hàng “ế” hơn 99,6%!
26/12/2017Phiên IPO công ty mẹ Tổng công ty Sông Đà thu hút 229 nhà đầu tư tham gia, có nhà đầu tư trả giá đến 200.000 đồng/cổ phần so với mức giá khởi điểm 11.000 đồng, thế nhưng kết quả lại chỉ có 0,37% cổ phần chào bán được bán thành công.
-
Chứng KhoánAi là người đã mua lượng lớn cổ phiếu Seaprodex sau khi Vũ “nhôm” bán ra?
26/12/2017Ông Trương Bảo Kim - Ủy viên HĐQT Seaprodex vừa đăng ký mua 17,4 triệu cổ phiếu SEA. Trước đó một cá nhân khác là ông Ngô Minh Anh cũng mua lượng lớn cổ phiếu SEA sau khi Công ty Chấn Phong (do Phan Văn Anh Vũ làm chủ tịch) bán ra.
-
Chứng KhoánVũ Nhôm tháo chạy khỏi đất vàng Sài Gòn, gom tiền trước khi bỏ trốn
26/12/2017Cổ đông tư nhân lớn nhất tại Seaprodex thoái vốn tháo chạy khỏi doanh nghiệp sở hữu dự án đất vàng ngay tại con phố vàng Đồng Khởi, Quận 1, TP.HCM.
-
Chứng KhoánVAFI: “Cố tình bán chui cổ phiếu là hành vi lừa đảo”
26/12/2017Cho rằng việc cố tình bán chui cổ phiếu để trục lợi trên lưng hàng trăm, hàng ngàn nhà đầu tư chứng khoán không gì khác chính là hành vi lừa đảo nhà đầu tư, VAFI đã đưa ra một số giải pháp nhằm chấm dứt vĩnh viễn tình trạng này.
-
Chứng KhoánTrước khi “cao chạy xa bay”, ông Vũ “nhôm" kịp thoái vốn ở những doanh nghiệp nào?
23/12/2017FICA - Như tin đã đưa, ông Phan Văn Anh Vũ (còn gọi là Vũ “nhôm") vừa bị khởi tố về hành vi “cố ý làm lộ tài liệu bí mật nhà nước”, đồng thời bị truy nã do trốn khỏi nơi cư trú. Đáng lưu ý, trước khi bỏ trốn, ông Vũ “nhôm” đã sớm thoái vốn khỏi hàng loạt công ty và thu lại số vốn khủng…
- bình luận
- Viết bình luận