“Nhúng” hàng loạt vi phạm, một công ty chứng khoán lãnh phạt nặng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Globalmind Capital (ROSE) với hàng loạt vi phạm.
 |
Cụ thể, mức phạt thứ nhất danh cho ROSE đó là bị phạt tiền 200 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.
Theo đó, Quyết định số 128/QĐ-UBCK ngày 29/11/2011 của UBCKNN về việc chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của Công ty đã hết hạn từ ngày 29/01/2016.
Ngày 16/05/2018, UBCKNN đã có công văn số yêu cầu Công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Tại thời điểm kiểm tra (ngày 11/07/2019), công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCKNN.
Bên cạnh đó, ROSE bị phạt tiền 85 triệu đồng do thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ.
Cụ thể, trong năm 2019, Công ty thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 55 tỷ đồng lên 155 tỷ đồng theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, phương án sử dụng vốn đã được thông qua là bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh. Nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép hiện tại là môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Tuy nhiên, ngày 26/02/2019, HĐQT Công ty đã thực hiện chuyển 38.5 tỷ đồng đặt cọc mua bất động sản và hơn 61 tỷ đồng đặt cọc mua cổ phần/chứng khoán nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.
Do vậy, Công ty buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.
Chưa hết, ROSE còn bị phạt tiền 150 triệu đồng do không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng; bị phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ.
ROSE cũng bị phạt tiền thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. ROSE công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, Biên bản kiểm phiếu họp Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2018, Nghị quyết HĐQT số 02/2019/NQ-HĐQT ngày 25/02/2019 của HĐQT về thông qua các giao dịch đặt cọc, nhận chuyển nhượng bất động sản và giao dịch đặt cọc, mua cổ phần/chứng khoán; Công ty không trình bày nội dung về giao dịch với người có liên quan trong báo cáo tài chính quý 1/2019.
Cuối cùng, ROSE bị phạt tiền 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1 - 6/2019, Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty thấp hơn 180%, tại báo cáo tháng 1 - 6/2019 tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty thấp hơn 150%.
Với vi phạm này, ROSE buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Như vậy, tổng cộng số tiền phạt mà ROSE sẽ phải nộp là 665 triệu đồng.
Chi Mai
Tin cùng chuyên mục
-
Chứng KhoánGiá trị vốn hóa cố phiếu sàn HOSE đạt hơn 3 triệu tỷ đồng
25/09/2019Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) cho biết, tính đến ngày 31/8/2019, giá trị vốn hóa cổ phiếu trên sàn đạt 3,32 triệu tỷ đồng, chiếm 94,8% vốn hóa thị trường cổ phiếu niêm yết tại Việt Nam.
-
Chứng KhoánBộ Tài chính muốn thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam
24/09/2019Bộ Tài chính đang nghiên cứu trình Thủ tướng Chính phủ thành lập Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo mô hình công ty mẹ – công ty con trên cơ sở sắp xếp lại Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội và Sở giao dịch Chứng khoán TPHCM.
-
Chứng KhoánCổ phiếu Tân Tạo của “cựu nghị sĩ” Hoàng Yến: Tấp nập giao dịch bất chấp “tin xấu”
24/09/2019Thị giá chỉ ở mức giá ly trà đá, cọng hành song ITA lại là một trong những cổ phiếu được giao dịch rất sôi động. Mã này giao dịch mạnh bất chấp băn khoăn về sự hiện diện của bà Đặng Thị Hoàng Yến và loạt ý kiến của đơn vị kiểm toán đối với tình hình tài chính, kinh doanh.
-
Chứng KhoánThời đại “không tiền mặt”, ông Phạm Nhật Vượng đi “nước cờ” mới
23/09/2019Cổ phiếu của Vingroup diễn biến tích cực sau thông tin Công ty cổ phần VINID PAY được Ngân hàng Nhà nước chính thức cấp giấy phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán là dịch vụ ví điện tử. Đây là "nước cờ" mới của doanh nghiệp ông Phạm Nhật Vượng.
-
Chứng KhoánThời đại “không tiền mặt”, ông Phạm Nhật Vượng đi “nước cờ” mới
23/09/2019Cổ phiếu của Vingroup diễn biến tích cực sau thông tin Công ty cổ phần VINID PAY được Ngân hàng Nhà nước chính thức cấp giấy phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán là dịch vụ ví điện tử. Đây là "nước cờ" mới của doanh nghiệp ông Phạm Nhật Vượng.
-
Chứng KhoánCú “sập sàn” kinh điển của “ông lớn ngành sợi”: Người trong cuộc lên tiếng
22/09/2019Chỉ hơn 1 tháng qua, cú “sập sàn” đã “cuốn phăng” gần 85% giá trị FTM, giá trị vốn hoá của Fortex trên thị trường cũng “bay hơi” tương ứng, đến nay còn 185,5 tỷ đồng. Cổ phiếu FTM đang diễn biến rất tiêu cực bất chấp nỗ lực truyền tải thông tin của ban lãnh đạo doanh nghiệp.
- bình luận
- Viết bình luận