Chứng Khoán 30/09/2014 14:43

Làm việc cùng lúc tại 2 công ty chứng khoán, lãnh phạt 50 triệu đồng

FICA - Do trong năm 2012 và 2013 đã đồng thời làm việc cho 2 công ty chứng khoán, bà Nguyễn Hà Hải Như (Hà Nội) đã bị xử phạt hành chính 50 triệu đồng.

Vi phạm trên thị trường chứng khoán ngày một bị phát giác nhiều hơn

 

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho hay, ngày 18/9, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 700/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Hà Hải Như, địa chỉ: 10 E1 Tập thể Văn Chương, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội.

Theo đó, bà Như bị phạt tiền 50 triệu đồng do trong năm 2012 và 2013 đã đồng thời làm việc cho 2 công ty chứng khoán.

Ngoài ra, UBCKNN cũng đã ban hành một loạt quyết định xử phạt khác. Chỉ sau đó 1 ngày, UBCNKK tiếp ục ban hành Quyết định số 711/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 50 triệu đồng đối với ông Nguyễn Ánh Hồng, địa chỉ Nguyễn Huệ, Nguyễn Trãi 1, Sao Đỏ, Chí Linh, Tỉnh Hải Dương do đã có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo không đúng thời hạn về sở hữu.

Theo đó, ông Hồng đã mua tổng cộng 450.700 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Sông Đà Cao Cường – mã chứng khoán: SCL tính đến ngày 7/10/2013, chiếm 5,01% vốn điều lệ và trở thành cổ đông lớn của công ty này.

Ngoài ra, ông Hồng còn bị phạt tiền 30 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (thực hiện bán 15.900 cổ phiếu SCL vào ngày 27/2/2014 và bán 93.900 cổ phiếu SCL vào ngày 4/3/2014, dẫn tới tỷ lệ sở hữu lần lượt giảm từ 8,08% xuống còn 7,9% và 6,36%).

Tổng cộng mức phạt tiền là 80.000.000 đồng.

Cùng ngày 19/9/2014, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê, địa chỉ: Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Tây Hồ, Hà Nội với mức phạt 40 triệu đồng với hành vi không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch bán 15.700 cổ phiếu ECI của Công ty Cổ phần Bản đồ và Tranh ảnh giáo dục.

Mai Chi

Chuyên mục: Chứng Khoán

Địa chỉ email của bạn sẽ không được công bố. Các trường bắt buộc được đánh dấu *