Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 248/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á (Địa chỉ trụ sở chính: Phòng C301, Tầng 3, Tòa nhà Trung tâm Thương mại Đông Á, số 668 đường Phan Đình Phùng, tổ 7, Phường Đông Quang, Thành phố Thái Nguyên, Tỉnh Thái Nguyên).

Cụ thể, Tập đoàn Khách sạn Đông Á (DAH) bị phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 40 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Do DAH đã có hành vi vi phạm hành chính là công bố thông tin sai lệch: DAH công bố Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất Quý IV/2019 có thông tin sai lệch về số liệu của chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp so với Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 được kiểm toán.

UBCKNN buộc công ty cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch (chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại BCTC riêng và hợp nhất Quý IV/2019) theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 41 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, DAH còn bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì đã vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với thành viên Hội đồng quản trị và người có liên quan của đối tượng này. 

Được biết, trong năm 2019, công ty có thực hiện giao dịch với các bên liên quan, cụ thể: chuyển nhượng khu đất dự án Sky Garden cho Ông Nguyễn Văn Thanh – Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc và bà Nguyễn Thu Giang – vợ ông Nguyễn Văn Thanh, Thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc; chuyển nhượng 5,3 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần Vật tư Thương mại Đông Á cho ông Nguyễn Văn Thanh – Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc. Tuy nhiên, Công ty không có Nghị quyết HĐQT thông qua các giao dịch trên).

Báo cáo tài chính soát xét bán niên 2020 cho thấy, tổng tài sản của DAH ở mức 646,6 tỷ đồng, chủ yếu là tài sản cố định. 

Trong kỳ kinh doanh 6 tháng, hoạt động kinh doanh sụt giảm mạnh. Doanh thu thuần chỉ đạt 6,1 tỷ đồng, sụt giảm 91%. Lợi nhuận sau thuế chỉ còn 3,8 tỷ đồng. 

Tại báo cáo này, kiểm toán viên cũng nhấn mạnh việc Ngân hàng TMCP Xăng dầu Petrolimex - Chi nhánh Hà Nội công văn ngày 25/3/2020 về việc thông báo phương án cơ cấu nợ DAH. Theo đó, tiền lãi phát sinh đến hết năm 2020 cho các khoản nợ gốc còn lại hai bên đang thực hiện các thỏa thuận riêng, tạm thời ngân hàng chưa thu và nếu có thì sẽ được ngân hàng thu dần trong 2 năm (2021-2022). Do đó, công ty phát sinh khoản nợ tiềm tàng về lãi vay phải trả cho ngân hàng. 

Đồng thời, theo kết luận kiểm tra Dự án đầu tư khu nghỉ dưỡng lão và sinh thái ngày 15/10/2019 của UBND tỉnh Thái Nguyên, DAH chưa thực hiện các thủ tục về đất đai nên chưa thực hiện các nghĩa vụ tài chính đối với phần diện tích 5ha đã giải phóng mặt bằng thuộc dự án nói trên tại xã Xuân Phúc, Tp. Thái Nguyên. Công ty đang làm việc với các cơ quan chức năng và cá nhân liên quan để sớm hoàn thành thủ tục.